هيئة الأسواق تغرم (الشرق للوساطة المالية) ألفي دينار

أعلنت هيئة الأسواق عن إصدار قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 1/8/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2019/33 مجلس تأديب) (2019/33 هيئة) ضد: شركة الشرق للوساطة المالية.

لمخالفتها ما يلي: -

1. حكم المادة (3 – 2 – 5) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لقيام موظفي خدمة العملاء بالشركة بمهام الوسطاء المسجلين بالنسبة لإتمام الصفقات للأسهم الغير المدرجة.
2. قرار مجلس مفوضي هيئة أسواق المال رقم (م. م. هـ 8 - 21 لسنة 2017) الصادر بتاريخ 24/05/2017 بشأن "عقد التداول الموحد"، لعدم قيامها بتجديد عقود بعض عملائها وفق المتطلبات الواردة في القرار، على النحو الموضح بالتحقيقات. 

لذلك صدر القرار: -

"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين إليها لإسنادها مهام الوسطاء لأشخاص غير مسجلين وعدم تجديد بعض عقود العملاء وفق متطلبات هيئة أسواق المال".

 

مصدر الخبر: الموازي دوت كوم

• شركات الوساطة
• هيئة أسواق المال
• شركة الشرق للوساطة المالية