مجلس التأديب يغرم "كاب كويت للوساطة المالية" خمسة الآف دينار كويتي

قرر مجلس التأديب صدور قرار رقم (2022/31 مجلس تأديب) (2021/221 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة كاب كويت للوساطة المالية لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل. 
وذلك لمخالفتها حكم المادة (2– 3) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم قيام الشركة بإخطار عملائها بتصنيفاتهم حتى نهاية فترة التفتيش الميداني، بالرغم من أن الشركة قد أفادت الهيئة بكتابها المؤرخ 10/10/2021 وذلك بعد توجيهها بضرورة الالتزام بتصنيف العملاء كعملاء محترفين أو عاديين إعمالاً لقرار الهيئة رقم (49) لسنة 2021 "بأنها ملتزمة بتطبيق أحكام الكتاب الثامن ولديها سجل تصنيف للعملاء".
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"بتغريم شركة كاب كويت للوساطة المالية مبلغ خمسة الآف دينار عن المخالفة المسندة اليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
 

مصدر الخبر: هيئة أوسواق المال

• هيئة أسواق المال
• مجموعة كاب كويت للوساطة المالية