نبهت هيئة أسواق المال شركات وساطة إلى عدم قبول الشركة تفويضا في تداول الأوراق المالية صادرا من عميل يمتلك محفظة استثمارية تكون آلية إدارتها من خلال العميل لمصلحة شخص آخر دون توثيقه.
قالت مصادر مطلعة إن الهيئة تتابع عن كثب ملف شركات الوساطة، وتعمل على ارتقاء وحداته من خلال التأكد من التزامها بكل التعليمات الواردة فيما يخص التعامل مع العملاء، وتؤكد ضرورة توثيق جميع الأوراق والمستندات الثبوتية الخاصة بكل تعاملات الأوراق المالية بيعا وشراء.
وبينت المصادر أن الهيئة تؤكد على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كل المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.