A+ A-
21يوليو
غيتهاوس كابيتال للاستشارات 0 % 10
مجلس التأديب بهيئة أسواق المال يقرر حفظ مخالفة على "غيتهاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية" لعدم الأهمية

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 11/7/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2019/27 مجلس تأديب) (2019/32 هيئة) ضد:

شركة غيتهاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية.

لمخالفتها الاتي: -

1) أحكام البندين رقمي (5) و(9) من المادة (63) من القانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاته، وأحكام المادة (93) من ذات القانون، وأحكام البند (5) من المادة (1 – 15) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية لذات القانون، لقيامها بما يلي:

أ‌) تسويق وحدات لأنظمة استثمار جماعي مؤسسة خارج دولة الكويت لعملاء داخل دولة الكويت قبل حصولها على ترخيص الهيئة رقم (2017/0014/AP) الصادر بتاريخ 19/11/2017، وعلى وجه التحديد رخصة مدير نظام استثمار جماعي أو رخصة وكيل اكتتاب.

ب‌) تسويق وحدات أنظمة الاستثمار الجماعي (BlueLinx (BIP و Greyhound Retail Park (GH دون الحصول على إذن الهيئة المتمثل بشهادة رخصة تسويق نظام استثمار جماعي.

) تسويق وحدات أنظمة الاستثمار الجماعي لصندوق يو إس آي بي إيه 2 العقاري وصندوق أل بي أو سي العقاري قبل حصولها على شهادة رخصة تسويق لتلك الأنظمة،

2) أحكام البند (1) من المادة (67) من القانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاته: لقيامها بتزويد الهيئة ببيانات غير صحيحة ضمن تقريرها المرسل إلى إدارة تمويل وحوكمة الشركات لديها بشأن متابعة تطبيق حوكمة الشركات لعام 2018 حيث أشارت في ذلك التقرير إلى قيامها بتطبيق كلاً من البندين رقمي (59) و(60) من التقرير.

وما تبين من خلال التفتيش الميداني الذي تم إجراؤه على الشركة خلال الفترة من 16/12/2018 حتى 17/01/2019 من عدم قيام مجلس إدارة الشركة بوضع آليات العرض والإفصاح وفقاً لما هو وارد في قواعد حوكمة الشركات، بالإضافة إلى عدم قيام الشركة بوضع سجل خاص بإفصاحات أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية.

3) حكم البند (3) من المادة (1 – 15) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

لعدم قيامها بالالتزام بالملاحظات الواردة في شهادتي رخصة تسويق نظام استثمار جماعي لصندوقي أل بي أو سي العقاري الصادرة بتاريخ 03/10/2018 ويو إس آي بي إيه (2) العقاري الصادرة بتاريخ 25/09/2018، واللتان نصتا على أنه:

"............... وأن يتم طرح وحدات التي سيتم تسويقها داخل دولة الكويت للعملاء المحترفين فقط".

حيث قامت الشركة بتوجيه طرح بعض وحدات نظامي الاستثمار الجماعي المذكورين أعلاه إلى عملاء غير محترفين،

ما كان ذلك وقد ثبت للمجلس صحة إسناد المخالفات إلى المشكو في حقها وعلى النحو السالف بيانه إلا أنه وبالنظر إلى ظروف وملابسات ارتكاب تلك المخالفات وكونها الأولى التي تحال بسببها المشكو في حقها على مجلس التأديب وفي ظل تعهدها بعدم تكرارها مستقبلاً ما يحمل المجلس إلى حفظها لعدم الأهمية.

لذلك صدر القرار: -

“بحفظ المخالفة لعدم الاهمية“.

مصدر الخبر: الموازي دوت كوم

© All Rights Reserved almowazi