هيئة أسواق المال: صدور قرار مجلس تأديب ضد «كفيك للوساطة المالية»
أعلنت هيئة أسواق المال صدور قرار مجلس التأديب، في جلسته المنعقدة يوم الخميس 27/10/2016، ضد شركة كفيك للوساطة المالية، بتغريمها 4 آلاف دينار عما أسند إليها من مخالفات، وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفاتها التالية:
1- مخالفة حكم المادتين (3-2-1) و(3-2-3) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لقيام موظف بمهام وظيفة وسيط أوراق مالية لديها دون قيامها بتسجيله لدى الهيئة.
2- مخالفة حكم المادة (1-4) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من ذات اللائحة، لعدم التزامها بتوقيع عقد التداول الموحد مع بعض من عملائها قبل البدء في تقديم خدماتها لهم.
3- مخالفة حكم البندين (1 و2) من المادة (6-5)، وكذلك حكم المادة (6-7) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من ذات اللائحة، لعدم التزامها بتوفير تسجيلات هاتفية أو أوامر كتابية لتداولات بعض عملائها.
4- مخالفة حكم المادتين (3-5) و(4-1) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من ذات اللائحة، لعدم التزام الشركة بالحصول على البيانات الصحيحة والكاملة لعملائها ووضعهم المالي وعدم تحديث تلك البيانات.
مصدر الخبر: